OBLIGATIONS OF CLASS II LICENSEES AND SANCTIONS IN CASE OF NON-OBSERVANCEOBLIGAȚII ALE LICENȚIAȚILOR CLASA A II-A ȘI SANCȚIUNI ÎN CAZ DE NERESPECTARE 1s10z

by Nicoleta BĂRĂGAN, Associate Lawyer, LUCA Mihai Cătălin L.O. 6m5c2t

Identifying the obligations incumbent to the class II licensees and the corresponding sanctions in case of non-observance has proved to be a slightly difficult task for both the economic operators and the Law practitioners. 2e3m1a

In most cases the legal regulations in the field of gambling expressly provide the sanction in case of non-observance of a certain obligation, but there are also situations in which the legal regulations establish an obligation/prohibition for the class II licensees and do not provide a clear sanction in case of violation.

We will present below several examples from both categories mentioned.

• According to art. 1 thesis II of the Methodological Norms for the implementation of the Government Emergency Ordinance no. 77/2009 on the organization and operation of gambling (hereinafter „the Methodological Norms„), the conduct of ancillary activities in the field of gambling is allowed to the economic operators holding the class II license, issued by the National Gambling Office.

The performance of these activities without holding an appropriate class II license represents an offense, according to art. 23 of the Government Emergency Ordinance no. 77/2009 on the organization and operation of gambling (hereinafter „GEO no. 77/2009„), punishable by imprisonment from one month to one year or by a fine.

In addition, it is necessary to mention that, according to art. 30 of GEO no. 77/2009, the penalty applied to the legal person for committing the offenses provided by GEO no. 77/2009 is the fine varying from 10,000 lei to 100,000 lei and the complementary penalty of dissolution of the legal person. Also, for the criminal offenses provided by GEO no. 77/2009 there are applicable the provisions of the Criminal Code regarding special seizure.

• According to art. 26 paragraph (2) of GEO no. 77/2009, the performance of marketing, publicity, advertising or of any other promotional activities regarding the ancillary activities and services in connection with gambling games that are not authorized in the territory of Romania or the performance of these activities without observing the provisions of art. 1² of GEO no. 77/2009 (which regulates aspects regarding promotion and advertising for gambling games authorized in the national territory) represents a misdemeanor and is sanctioned with a fine from 50,000 lei to 100,000 lei and the seizure of the amounts derived from such activity.
• Another obligation incumbent to the class II licensees relates to the presentation of the company director or of another person who was summoned by ONJN inspectors, within two working days, to clarify issues related to the ongoing checks in the field of gambling. For this obligation also, it is regulated an express sanction under art. 261 paragraph (2) of GEO no. 77/2009, which stipulates that the non-observance of such obligation constitutes a misdemeanor and is sanctioned with a fine from 5,000 lei to 25,000 lei.
• 21 paragraph (6) regulates a general prohibition, which also applies to economic operators who carry out ancillary activities in the field of gambling. Thus, the partners of the licensed gambling organizer, with whom they are in an interdependence relationship (that is, including the class II licensees with whom the gambling organizer has a contractual relationship) cannot participate in the gambling organized by the respective organizer.

Failure to comply with this prohibition constitutes, according to art. 26¹ paragraph (4) of GEO no. 77/2009, misdemeanor, being sanctioned with a fine from 1,500 lei to 5,000 lei.

• Also, according to art. 10 paragraph (7) of GEO no. 77/2009, the class II licensees have the obligation to observe the decisions of the Supervisory Committee of ONJN, obligation whose non-compliance constitutes a misdemeanor and which is sanctioned, according to art. 22 paragraph (5) of the same legal enactment, with a fine from 50,000 lei to 100,000 lei.
• Under art. 17 paragraph (9¹) it is regulated the possibility of the ONJN Supervisory Committee to suspend the activity of the gambling organizers or of the economic operators holding the class II license, at the reasoned proposal of the specialized directions of the ONJN, until the cessation of the situation that generated the suspension.

However, in relation to the class II licensed operators, the regulations do not establish which are the reasons that could lead to the decision of the Supervisory Committee regarding the suspension of the activity of this category of economic operators. This legislative gap may lead to abuses from the competent authority.

Given that for the gambling organizers there are expressly regulated the obligations whose breach/non-compliance leads to the possibility of applying by the authority the measure of suspension of activity, de lege ferenda, we consider that such should also be expressly regulated for the class II licensees.

• 20 of GEO no. 77/2009 regulates, among others, (i) the way of declaring to ONJN and of carrying out specific transactions/operations with gambling equipment on the territory of Romania – by the class II licensed economic operators that carry out production, distribution, repairing and maintenance activities for gambling equipment, import, export, intra-Community acquisition, intra-Community delivery or other similar of gambling equipment, for the purpose of their marketing or use, under any form, on the territory of Romania – as well as (ii) the obligation of the economic operators who carry out ancillary activities in the field of online gambling in Romania to hold a license from the Supervisory Committee of ONJN for carrying out the activity.

Under art. 22 paragraph (2) of GEO no. 77/2009 it is regulated that the non-compliance with the obligations set under article 20 constitutes a misdemeanor and is sanctioned with a fine from 50,000 lei to 100,000 lei, and the respective gambling equipment and/or the amounts derived from the related economic operations, as the case may be, are seized.

Although it refers in a generic way to the non-compliance with the obligations set under art. 20, from the wording („and the respective gambling equipment and/or the amounts derived from the related economic operations, as the case may be, are seized„) it results that this sanction is only applicable for non-observance of the obligations regarding the way of declaring to ONJN and of carrying out transactions/operations with gambling equipment on the Romanian territory, and not for the non-observance of the obligation to hold a class II license for conducting ancillary activities in the field of online gambling in Romania.

As detailed in the first part of the article, the conduct of any of the activities in the field of gambling (including of ancillary activities in the field of online gambling) without a license or authorization represents an offense (art. 23 of GEO no. 77/2009) and is punished with imprisonment from one month to one year or with a fine.

• A specific example of provision that establishes obligations/prohibitions for the class II licensees, for which, however, an express sanction cannot be identified in case of non-compliance, is represented by art. 150 paragraph (3) of the Methodological Norms. This article establishes the following prohibitions: (i) it is forbidden for the conformity assessment body to issue verification marks, type labels or seals, or any other documents, without carrying out the verifications provided by the legal provisions in force; (ii) it is forbidden for the certifier/auditor to issue documents attesting aspects non-conforming with the reality; (iii) it is forbidden for the to not communicate to ONJN, within 15 days from the conclusion date, the affiliation contract concluded with a remote gambling organizer.
• Another example in this regard is represented by art. 148 of the Methodological Norms. It is expressly provided in para. (2) of this article that the fees related to the class II license should be paid, for the first year, until the 25th of the month following the one in which the documentation submitted by the economic operator was approved, and for the following years, with at least 10 days before the one year period is over.

Under para. (4) of the same article, it is only regulated the sanction for not paying on time of the license fee correspondent to the first year of validity, namely that the approval decision will not take effect, without any other formality.

Thus, the legal regulations do not provide for the sanction applicable for not paying on time by the class II licensees of the license fees correspondent to the following years of validity.

We mention that, in similar situations, the authority acted in this respect by reference to the sanctions applicable to gambling organizers for non-payment of the license fee on time, including by reference to the application of the measure of license revocation, regulated by art. 17 paragraph (2) lit. a) of GEO no. 77/2009.

Last but not least, in regard to the misdemeanors provided in GEO no. 77/2009, it is expressly regulated the applicability of the provisions of the Government Ordinance no. 2/2001 on the legal regime of misdemeanors.de Nicoleta BĂRĂGAN, Avocat definitiv, C.A. LUCA Mihai Cătălin

Identificarea obligațiilor care le incumbă licențiaților clasa a II-a și a sancțiunilor corespondente în caz de nerespectare s-a dovedit a fi o sarcină ușor dificilă atât pentru operatorii economici, cât și pentru practicienii dreptului. r3c5c

În majoritatea cazurilor reglementările legale în domeniul jocurilor de noroc oferă în mod expres sancțiunea în cazul nerespectării unei anumite obligații, însă există și situații în care reglementările legale stabilesc o obligație/interdicție în sarcina licențiaților clasa a II-a și nu prevăd o sancțiune clară în cazul încălcării.

Vom prezenta mai jos câteva exemple din ambele categorii menționate.

• Potrivit art. 1 teza a II-a din Normele metodologice de punere în aplicare a Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea și exploatarea jocurilor de noroc (în continuare „Normele metodologice”), desfășurarea activităților conexe în domeniul jocurilor de noroc este permisă operatorilor economici care dețin licența clasa a II-a, eliberată de Oficiul Național pentru Jocuri de Noroc.

Desfășurarea acestor activități fără deținerea unei licențe clasa a II-a corespunzătoare constituie infracțiune, potrivit art. 23 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 77/2009 privind organizarea și exploatarea jocurilor de noroc (în continuare „OUG nr. 77/2009”), fiind pedepsită cu închisoare de la o lună la un an sau cu amendă.

În completare, este necesar a menționa că, potrivit art. 30 din OUG nr. 77/2009, pedeapsa aplicată persoanei juridice pentru săvârșirea infracțiunilor prevăzute de OUG nr. 77/2009 este amenda de la 10.000 lei la 100.000 lei și pedeapsa complementară a dizolvării persoanei juridice. De asemenea, se aplică în mod corespunzător dispozițiile Codului penal privind confiscarea specială, pentru faptele penale prevăzute de OUG nr. 77/2009.

• În conformitate cu art. 26 alin. (2) din OUG nr. 77/2009, desfășurarea activităților de marketing, reclamă, publicitate sau orice alte activități cu caracter promoțional privind activitățile și serviciile conexe privind jocurile de noroc care nu sunt autorizate pe teritoriul României sau desfășurarea acestor activități fără respectarea prevederilor art. 1² din OUG nr. 77/2009 (care reglementează aspecte privind reclama și publicitatea pentru jocurile de noroc autorizate pe teritoriul național) constituie contravenție și se sancționează cu amenda de la 50.000 lei la 100.000 lei și confiscarea sumelor provenite din activitatea contravențională.
• O altă obligație care le incumbă licențiaților clasa a II-a vizează prezentarea ului societății sau a altei persoane care a fost convocată de către inspectorii ONJN, în termen de două zile lucrătoare, pentru a clarifica aspecte legate de verificările în curs în domeniul jocurilor de noroc. Și pentru această obligație este reglementată o sancțiune expresă în art. 26¹ (2) din OUG nr. 77/2009, în care se prevede faptul că nerespectarea acesteia constituie contravenție și se sancționează cu amenda de la 5.000 lei la 25.000 lei.
• Prin art. 21 alin. (6) se instituie o interdicție generală care se aplică și operatorilor economici care desfășoară activități conexe în domeniul jocurilor de noroc. Astfel, partenerii organizatorului licențiat de jocuri de noroc, cu care se află în relație de interdependență (adică inclusiv licențiații clasa a II-a cu care organizatorul de jocuri de noroc are o relație contractuală) nu pot participa la jocul de noroc organizat de respectivul organizator.

Nerespectarea acestei interdicții constituie, potrivit art. 26¹ alin. (4) din OUG nr. 77/2009, contravenție, fiind sancționată cu amenda de la 1.500 lei la 5.000 lei.

• De asemenea, potrivit art. 10 alin. (7) din OUG nr. 77/2009, licențiații clasa a II-a au obligația de a respecta deciziile Comitetului de Supraveghere al ONJN, obligație a cărei nerespectare constituie contravenție și care se sancționează, potrivit art. 22 alin. (5) din același act normativ, cu amendă de la 50.000 lei la 100.000 lei.
• Prin art. 17 alin. (9¹) se reglementează cu titlu general posibilitatea Comitetului de Supraveghere al ONJN de a suspenda activitatea organizatorilor de jocuri de noroc sau a operatorilor economici care dețin licența clasa a II-a, la propunerea motivată a direcțiilor de specialitate ale ONJN, până la încetarea situației care a generat suspendarea.

Cu toate acestea, prin raportare la operatorii licențiați clasa a II-a, reglementările nu stabilesc și care sunt motivele care ar putea conduce la decizia Comitetului de Supraveghere privind suspendarea activității acestei categorii de operatori economici. Acest vid legislativ poate conduce la abuzuri din partea autorității competente.

Având în vedere că pentru organizatorii de jocuri de noroc se stabilesc în mod expres obligațiile a căror încălcare/nerespectare conduce la posibilitatea aplicării de către autoritate a măsurii suspendării activității, de lege ferenda, considerăm că acestea ar trebui reglementate în mod expres și pentru licențiații clasa a II-a.

• 20 din OUG nr. 77/2009 reglementează, printre altele, (i) modalitatea de declarare la ONJN și de realizare a tranzacțiilor/operațiunilor specifice cu mijloace de joc pe teritoriul României – de către operatorii economici licențiați clasa a II-a care desfășoară activități de producție, distribuție, reparații și întreținere pentru mijloace de joc, import, export, achiziție intracomunitară, livrare intracomunitară sau alte asemenea cu mijloace de joc, în scopul comercializării sau utilizării, sub orice formă, pe teritoriul României –, precum și (ii) obligația operatorilor economici care desfășoară activități conexe în domeniul jocurilor de noroc la distanță în România de a deține licență de la Comitetul de Supraveghere al ONJN pentru desfășurarea activității.

Prin art. 22 alin. (2) din OUG nr. 77/2009 se reglementează că nerespectarea obligațiilor stabilite prin articolul 20 constituie contravenție și se sancționează cu amendă de la 50.000 lei la 100.000 lei, iar mijloacele de joc respective și/sau sumele provenite din operațiunile economice aferente, după caz, se confiscă.

Deși se referă la nerespectarea obligațiilor stabilite prin art. 20, în mod generic, din economia textului („iar mijloacele de joc respective și/sau sumele provenite din operațiunile economice aferente, după caz, se confiscă”) ar rezulta că această sancțiune este aplicabilă doar pentru nerespectarea obligațiilor privind modalitatea de declarare la ONJN și realizare a tranzacțiilor/operațiunilor cu mijloace de joc pe teritoriul României, însă nu și pentru nerespectarea obligației de a deține licență clasa a II-a pentru desfășurarea activităților conexe în domeniul jocurilor de noroc la distanță în România.

Așa cum am detaliat în prima parte a articolului, desfășurarea fără licență sau autorizație a oricăreia dintre activitățile în domeniul jocurilor de noroc (inclusiv a activităților conexe în domeniul jocurilor de noroc la distanță) constituie infracțiune (art. 23 din OUG nr. 77/2009), fiind pedepsită cu închisoare de la o lună la un an sau cu amendă.

• Un exemplu concret de prevedere care stabilește obligații/interdicții în sarcina licențiaților clasa a II-a, pentru care, însă, nu poate fi identificată o sancțiune expresă în cazul nerespectării, este reprezentat de art. 150 alin. (3) din Normele metodologice. Prin acest articol se stabilesc următoarele interdicții: (i) este interzisă fapta organismului de evaluare a conformității, de a elibera mărci de verificare, etichete de tip ori sigilii, orice alte documente sau înscrisuri, fără efectuarea verificărilor prevăzute de normele legale în vigoare; (ii) fapta certificatorului/auditorului de a elibera documente care atestă aspecte neconforme ale realității; (iii) fapta afiliatului care nu comunică ONJN, în termen de 15 zile de la data încheierii, contractul de afiliere încheiat cu un organizator de jocuri de noroc la distanță.
• Un alt exemplu în acest sens este reprezentat de art. 148 din Normele metodologice. Se prevede în mod expres în alin. (2) din acest articol că taxele aferente licenței clasa a II-a se plătesc, pentru primul an, până la data de 25 a lunii următoare celei în care documentația depusă de operatorul economic a fost aprobată și pentru următorii ani, cu cel puțin 10 zile înainte de împlinirea perioadei de un an.

Prin alin. (4) al aceluiași articol se stabilește doar sancțiunea pentru neplata la termen a taxei de licență aferente primului an de valabilitate, și anume că decizia de aprobare nu va produce efecte, fără nicio altă formalitate.

Astfel, reglementările legale nu prevăd care este sancțiunea aplicabilă pentru neplata la termen, de către licențiații clasa a II-a, a taxei de licență aferente următorilor ani de valabilitate.

Menționăm că, în situații similare, autoritatea a acționat sub acest aspect prin raportare la sancțiunile aplicabile organizatorilor de jocuri de noroc pentru neplata la termen a taxei de licență, inclusiv în ceea ce privește aplicarea măsurii revocării licenței, reglementată prin art. 17 alin. (2) lit. a) din OUG nr. 77/2009.

Nu în ultimul rând, se reglementează în mod expres, în ceea ce privește contravențiile prevăzute în OUG nr. 77/2009, aplicabilitatea dispozițiilor Ordonanței Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravențiilor.